对于“朔方转债”赎回执行的第十次教导性公告
股票简称：朔方外洋 股票代码：000065 公告编号：2025-022
转债简称：朔方转债 转债代码：127014
朔方外洋配结伙份有限公司
对于“朔方转债”赎回执行的第十次教导性公告
本公司及董事会整体成员保证信息走漏内容的真确、准确和竣工，莫得诞妄
纪录、误导性述说或紧要遗漏。
荒谬教导：
税后的赎回价钱以中国证券登记结算有限拖累公司深圳分公司（以下简称“中国
结算”）核准的价钱为准。
股的“朔方转债”，将被强制赎回，特提醒“朔方转债”债券握有东说念主隆重在限期
内转股。债券握有东说念主握有的“朔方转债”如存在被质押或被冻结的，提倡在罢手
转股日前根除质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎回的情形。
前的市集价钱存在较大互异，特提醒握有东说念主隆重在限期内转股。投资者如未实时
转股，可能靠近亏欠，敬请投资者隆重投资风险。
自 2025 年 2 月 13 日至 2025 年 3 月 6 日，朔方外洋配结伙份有限公司（以
下简称“公司”或“朔方外洋”）股票已有 15 个交往日的收盘价不低于“朔方转
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债”当期转股价钱的 130%（含 130%）。把柄联系法律律例和《召募讲明书》的
联系端正，触发了“朔方转债”的赎回条目。公司董事会于 2025 年 3 月 6 日召
开九届七次董事会审议通过了《对于提前赎回“朔方转债”的议案》，连合当前
市集及公司自己情况，经过审慎接洽，公司董事会痛快公司诓骗“朔方转债”的
提前赎回权。现将联系事项公告如下：
一、“朔方转债”基本情况
（一）“朔方转债”刊行情况
经中国证券监督惩办委员会《对于核准朔方外洋配结伙份有限公司公配置行
可调节公司债券的批复》（证监许可【2019】1444 号）核准，公司于 2019 年 10
月 24 日公配置行 578.21 万张可调节公司债券，每张面值 100 元，刊行总数
率远隔为：第一年 0.50%、第二年 0.80%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、第五
年 1.80%、第六年 2.00%。
（二）“朔方转债”上市情况
经深交所“深证上【2019】735 号”文痛快，公司 57,821.00 万元可转债于
“127014.SZ”。
（三）“朔方转债”转股及历次转股价钱挽回情况
把柄联系法律律例和《朔方外洋配结伙份有限公司公配置行可调节公司债券
召募讲明书》
（以下简称“召募讲明书”），
“朔方转债”的转股期自可转债刊行结
束之日（2019 年 10 月 30 日）起满六个月后的第一个交往日起至可转债到期日
止（即 2020 年 4 月 30 日至 2025 年 10 月 23 日止），启动转股价钱为东说念主民币 8.84
元/股。
股价钱由 8.84 元/股挽回为 8.75 元/股。
转股价钱由本来的 8.75 元/股挽回为 8.65 元/股。
股， “朔方转债”的转股价钱由本来的 8.65 元/股挽回为 7.86 元/股。
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转股价钱由本来的 7.86 元/股挽回为 7.80 元/股。
股价钱由本来的 7.80 元/股挽回为 7.74 元/股。
转股价钱由本来的 7.74 元/股挽回为 7.65 元/股。
综上，放弃现在“朔方转债”的转股价钱为 7.65 元/股。
二、“朔方转债”赎回条目与触发情况
（一）赎回条目
把柄《召募讲明书》中的商定，公司本次刊行可转债有条件赎回条目如下：
转股期内，当下述两种情形的纵情一种出刻下，公司有权决定按照债券面值
加当期应计利息的价钱赎回一都或部分未转股的可调节公司债券：
（1）在转股期内，若是公司股票在职何邻接 30 个交往日中至少 15 个交往
日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）；
（2）当本次刊行的可调节公司债券未转股余额不及 3,000 万元时。
当期应计利息的计较公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可调节公司债券握有东说念主握有的将赎回的可调节公司债券票
面总金额；
i：指可调节公司债券曩昔票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的执行日期天数
（算头不算尾）。
若在前述 30 个交往日内发生过转股价钱挽回的情形，则在挽回前的交往日
按挽回前的转股价钱和收盘价计较，挽回后的交往日按挽回后的转股价钱和收盘
价计较。
（二）朔方转债历次触发赎回条目情况
公司召开了八届十五次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的议
案，公司董事会决定不诓骗“朔方转债”的提前赎回权益，同期决定畴昔 6 个月
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内（即 2022 年 9 月 9 日至 2023 年 3 月 8 日），如再次涉及“朔方转债”上述有条
件赎回条目时，公司均不诓骗提前赎回权益。以 2023 年 3 月 8 日后的首个交往
日（即 2023 年 3 月 9 日）从头计较。
“朔方转债”触发了《召募讲明书》中商定的赎回条目，
公司召开了八届十九次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的议
案，公司董事会决定不诓骗“朔方转债”的提前赎回权益，同期决定畴昔 3 个月
内（即 2023 年 3 月 30 日至 2023 年 6 月 29 日），如再次涉及“朔方转债”上述
有条件赎回条目时，公司均不诓骗提前赎回权益。以 2023 年 6 月 29 日后的首个
交往日（即 2023 年 6 月 30 日）从头计较。
“朔方转债”触发了《召募讲明书》中商定的赎回条目，
公司召开了八届二十五次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的
议案，公司董事会决定不诓骗“朔方转债”的提前赎回权益，同期决定畴昔 3 个月
内（即 2023 年 7 月 21 日至 2023 年 10 月 20 日），如再次涉及“朔方转债”上述
有条件赎回条目时，公司均不诓骗提前赎回权益。以 2023 年 10 月 20 日后的首
个交往日（即 2023 年 10 月 23 日）从头计较。
“朔方转债”触发了《召募讲明书》中商定的赎回条目，
公司召开了八届三十一次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的
议案，公司董事会决定不诓骗“朔方转债”的提前赎回权益，同期决定畴昔 6 个
月内（即 2023 年 11 月 11 日至 2024 年 5 月 10 日），如再次涉及“朔方转债”
上述有条件赎回条目时，公司均不诓骗提前赎回权益。以 2024 年 5 月 10 日后的
首个交往日（即 2024 年 5 月 13 日）从头计较。
“朔方转债”触发了《召募讲明书》中商定的赎回条目，
公司召开了八届三十七次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的
议案，公司董事会决定不诓骗“朔方转债”的提前赎回权益，同期决定畴昔 3 个
月内（即 2024 年 6 月 1 日至 2024 年 8 月 31 日），如再次涉及“朔方转债”上述
有条件赎回条目时，公司均不诓骗提前赎回权益。以 2024 年 8 月 31 日后的首个
交往日（即 2024 年 9 月 1 日）从头计较。
“朔方转债”触发了《召募讲明书》中商定的赎回条目，
公司召开了九届二次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的议案，
对于“朔方转债”赎回执行的第十次教导性公告
公司董事会决定不诓骗“朔方转债”的提前赎回权益，同期决定畴昔 3 个月内（即
赎回条目时，公司均不诓骗提前赎回权益。以 2025 年 1 月 28 日后的首个交往日
（即 2025 年 2 月 5 日）从头计较。
（三）本次赎回条目触发情况
自 2025 年 2 月 13 日至 2025 年 3 月 6 日，公司股票已有 15 个交往日的收盘
价不低于“朔方转债”当期转股价钱的 130%（含 130%），已触发“朔方转债”
的赎回条目。
三、赎回执行安排
把柄《召募讲明书》中对于有条件赎回条目的商定，“朔方转债”赎回价钱
为 100.90 元/张。
计较进程如下：
当期应计利息的计较公式为：IA=B×i×t/365，其中：
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可调节公司债券握有东说念主握有的将赎回的可调节公司债券票
面总金额；
i：指可调节公司债券曩昔票面利率，即 2.00%；
t：指计息天数，即从上一个付息日（即 2024 年 10 月 24 日）起至本计息年
度赎回日（即 2025 年 4 月 7 日）止的执行日期天数（算头不算尾），共 165 天。
每张债券当期应计利息 IA=100×2.00%×165/365=0.90 元/张
每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+0.90=100.90 元/张
扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司不合握有东说念主的利息所得
税进行代扣代缴。
（二）赎回对象
放弃赎回登记日（2025 年 4 月 3 日）收市后在中国结算登记在册的整体“北
方转债”握有东说念主。
（三）赎回纪律实时代、公告安排
债”握有东说念主本次赎回的联系事项。
对于“朔方转债”赎回执行的第十次教导性公告
日（2025 年 4 月 3 日）收市后在中国结算登记在册的“朔方转债”。
本次赎回完成后，“朔方转债”将在深圳证券交往所摘牌。
债”赎回款将通过可转债托管券商胜利划入“朔方转债”握有东说念主的资金账户。
媒体上刊登赎回服从公告和可转债摘牌公告。
（四）其他事宜
筹画地址：北京市石景山区政达路 6 号院朔方外洋大厦
筹画筹商东说念主：朔方外洋董事会办公室
筹画电话：010-68137370
四、公司执行礼貌东说念主、控股鼓吹、握股 5%以上的鼓吹、董事、监事、高
级惩办东说念主员在赎回条件昂扬前的六个月内（即 2024 年 9 月 6 日至 2025 年 3 月
经核查，公司执行礼貌东说念主、控股鼓吹中国朔方工业有限公司在“朔方转债”
赎回条件昂扬之日前六个月内存在交往“朔方转债”的情况，具体如下：
期初握非凡 技巧买入数 技巧卖出数 期末握非凡
握有东说念主称号 握有东说念主类别
量（张） 量（张） 量（张） 量（张）
中国朔方工 执行礼貌东说念主、
业有限公司 控股鼓吹
公司其他握股 5%以上的鼓吹、董事、监事、高等惩办东说念主员不存在握有“朔方
转债”的情形。
五、其他需讲明的事项
（一）“朔方转债”握有东说念主持理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公
司进行转股陈说。具体转股操作提倡债券握有东说念主在陈说前筹画开户证券公司。
（二）可转债转股最小陈说单元为 1 张，每张面额为 100.00 元，调节成股
份的最小单元为 1 股；团结交往日内屡次陈说转股的，将合并计较转股数目。可
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转债握有东说念主苦求调节成的股份须是 1 股的整数倍，转股时不及调节为 1 股的可转
债余额，公司将按照深圳证券交往所等部门的联系端正，在可转债握有东说念主转股当
日后的 5 个交往日内以现款兑付该部分可转债票面余额偏激所对应确当期玩忽
利息。
（三）当日买进的可转债当日可苦求转股，可转债转股的新增股份，可于转
股陈说后次一交往日上市流畅，并享有与原股份同等的权益。
六、备查文献
（一）公司九届七次董事会方案；
（二）北京市嘉源讼师事务所对于朔方外洋配结伙份有限公司可调节公司债
券提前赎回事宜之法律倡导书；
（三）广发证券股份有限公司对于朔方外洋配结伙份有限公司提前赎回朔方
转债的核查倡导。
特此公告。
朔方外洋配结伙份有限公司董事会
二〇二五年三月二十一日
